股轉動態
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              股轉動態正文
              關于開展掛牌公司治理專項自查及規范活動的通知
              2021-10-13 A - A +

                    

              股轉系統辦發〔2021〕116號

                

              各掛牌公司、主辦券商及保薦機構:

              為進一步推動掛牌公司增強公眾公司意識,形成有效制衡的公司治理機制,促進掛牌公司整體治理水平提升,根據證監會公眾公司部統一部署,全國股轉公司將聯合各證監局開展掛牌公司治理專項自查及規范活動。本次專項活動旨在實現三個方面重點目標:一是落實“三個到位”,實現掛牌公司內部制度建設到位、機構人員設置到位、決策程序運行到位;二是嚴守“三條紅線”,要求掛牌公司不碰資金占用、違規擔保紅線,不碰財務造假、虛假披露紅線,不碰內幕交易、操縱市場紅線;三是推動形成公司治理長效機制,促進公司內生機制和強化外部監督約束有機結合,構建公司治理長效機制。根據整體工作安排,2021年10月至2022年4月,掛牌公司進行自查及自我規范,主辦券商或保薦機構進行核查?,F就有關事項通知如下:

              一、掛牌公司自查

              1. 自查對象

              2021年9月30日前掛牌的精選層、創新層、基礎層掛牌公司,對2021年度公司治理情況進行自查。

              2. 自查內容

              各掛牌公司應高度重視,積極開展自查工作,對以下內容進行自查:一是內部制度建設,關注公司章程、三會議事規則、內控管理及信息披露管理等內部制度是否完善,是否符合業務規則相關要求;二是機構設置,公司董事會、監事會及股東大會等機構是否健全;三是董監高任職履職,董監高是否具備任職資格,是否認真履職,重點自查董監高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形,對于創新層、精選層公司,還應關注公司董事,特別是獨立董事勤勉履職等情況;四是決策程序運行,關注“三會”運行決策情況,特別是董事會、股東大會程序是否規范、是否符合相關程序要求;五是治理約束機制,公司董事會是否采取切實措施保證公司資產、人員、財務、機構和業務獨立,公司監事會是否能夠獨立有效的履行職責等;六是存在的突出問題,公司是否存在資金占用、違規擔保、違規關聯交易、虛假披露、內幕交易及操縱市場等情況。

              3. 自查流程

              各掛牌公司登錄自查填報網站(網址、相關帳號及密碼將通過主辦券商或保薦機構發送),對照《掛牌公司治理專項自查及規范清單》(以下簡稱《自查及規范清單》)認真查找梳理存在問題,在主辦券商或保薦機構指導下于2021年12月底前完成填報。

              二、掛牌公司自我規范

              掛牌公司根據自查情況、主辦券商或保薦機構意見及時規范整改存在的問題,完成自我規范。精選層公司應當在2021年12月底前完成自我規范,基礎層、創新層公司應當在2022年4月底前完成自我規范。

              三、掛牌公司信息披露

              掛牌公司應及時披露自查過程中觸發信息披露標準的事項。同時掛牌公司應披露本次專項行動自查、自我規范、檢查處理情況,基礎層公司在2021年年報中匯總披露;創新層、精選層公司在2021年年報披露同時進行專項披露,主辦券商或保薦機構同步發布專項核查報告。全國股轉公司將制定相關公告模板。

              四、主辦券商核查

              各主辦券商或保薦機構應立即組織所督導的掛牌公司,按照清單要求嚴格開展自查工作,督促掛牌公司按照要求填報《自查及規范清單》,及時整改規范。主辦券商或保薦機構應該根據其所督導掛牌公司自查情況,對存在違規線索的公司,按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》或《全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行保薦業務管理細則》的相關要求,積極開展核查工作;同時,主辦券商或保薦機構應結合日常督導情況,以問題為導向,對相關掛牌公司開展核查工作。

              各掛牌公司應積極配合主辦券商或保薦機構進行核查,主辦券商或保薦機構就其核查情況,對其督導的精選層、創新層公司及存在違規線索的基礎層公司出具專項核查報告,對不存在違規線索的基礎層公司合并出具一份核查報告。各主辦券商或保薦機構應結合對掛牌公司核查及掛牌公司自我規范情況,登錄券商核查填報網站(網址、相關帳號及密碼將另行通知),填報核查及規范情況。

              對于精選層公司,保薦機構應于2022年1月4日-2022年1月15日期間內,完成對掛牌公司核查及規范情況填報,并將其所督導的掛牌公司專項核查報告(word版文件及加蓋公章的pdf掃描件)打包壓縮發送至全國股轉公司郵箱:gszl2@neeq.com.cn。

              對于基礎層和創新層公司,主辦券商應于2022年3月1日-2022年5月15日期間內完成核查及規范情況填報,并將其所督導的掛牌公司核查報告(word版文件及加蓋公章的pdf掃描件)打包壓縮發送至全國股轉公司郵箱:gszl@neeq.com.cn。

              五、后續工作安排

              針對存在突出問題未按期規范整改的掛牌公司,全國股轉公司將聯合各證監局開展現場檢查及針對性核查,依法依規采取相應措施。

              2021年9月30日前掛牌的公司,針對2021年自查或核查中發現問題,應持續完善相關制度,評估整改效果;針對2022年新發現違規事項,應進行自我規范。對于上述事項,基礎層公司在2022年年報中匯總披露;創新層、精選層公司在2022年年報披露同時進行專項披露,主辦券商或保薦機構同步發布專項核查報告。2021年10月起掛牌的公司,應當按照法律法規、部門規章和全國股轉系統業務規則的規定,建立健全公司治理機制和內部控制機制。

              六、聯系方式

              聯系方式(精選層公司):gszl2@neeq.com.cn,楊先生:010-63884980,賀先生:010-63884584。

              聯系方式(基礎層、創新層公司):gszl@neeq.com.cn,李先生:010-63884987,蘭女士:010-63884859。

                

               

              全國股轉公司辦公室

                          2021年10月13日

               

               

               


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